000568股票(证券公司监督管理条例)
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从股票仓位来看，焦巍旗下的多只基金在二季度仓位均有所提升。以银华富裕主题为例，其股票仓位由一季度的86.08%提升至92.33%，食品饮料仍是其核心持仓。重仓股方面，泸州老窖（SZ000568，股价233.28元，市值3433亿元）、珀莱雅（SH603605，股价158.7元，市值446.6亿元）新入该基金的十大重仓股，药明康德、招商银行则退出前十大重仓股行列。焦巍介绍，二季度的持仓中增加了有成长性的银行和有价格弹性并且能够分红的小部分资源股配置。
重仓食品饮料、美容护理等方向
根据公告，截至二季度末，焦巍管理的4只产品规模合计252.14亿元，其中银华富裕主题规模达197.31亿元，较今年一季度末的173.36亿元增加了23.95亿元。
焦巍在季报中表示，在二季度的持仓中增加了有成长性的银行和有价格弹性并且能够分红的小部分资源股配置。做出这一决策的主要统计依据是A股强烈的风格效应和管理人自身的能力范围：从过往表现来看，A股可以分为成长、消费、金融和周期四个板块。成长板块依赖于产业周期，表现出高增长高估值高波动的特点。消费板块由于盈利稳定性和高ROE则胜在长跑。金融的特点是高股息和低估值低成长。每种风格都能体现出一到两年的占优，背后则是经济周期和产业政策。
“对于我们以消费为主的风格持仓，最担心就是出现周期品价升量缩的滞胀周期，或者产业政策和周期带来的相对弱势。因此，在组合中增加估值以及分红的现金流视角，可以使我们在不利于自身情况出现的时候对冲波动，增加现金补仓的机会。”
从重仓股的情况来看，食品饮料尤其是酒类，仍然是银华富裕主题的核心持仓，前五大重仓股中有4只都是酒类行业龙头。除此之外，美容护理、中药等也是银华富裕主题布局的重点方向。
重仓股方面，泸州老窖、珀莱雅本期新入该基金的十大重仓股，药明康德、招商银行则退出了前十大重仓股的行列。
人称“南宋派”，再写“小作文”金句频出
焦巍在行业内被称为“南宋派”，就是因为他每一次的季报、年报等都会与投资者分享自己的感悟，其中金句频出。此次二季报也不例外。
在季报中，焦巍坦言，2022年上半年的A股市场以4月29号为界限，走出了先黑天鹅后白天鹅的“√”。在真相和方向都难以判读把握，情绪面主导的市场中，反脆弱是他和团队重点思考和布局调整的方向。
首先，叠加从去年至今的各种事件和组合的被冲击情况，他深深认识到，一个组合的长期稳定性取决其对各种随机性冲击的抵抗能力。人性决定了一旦看到随机性事件，就会心生畏惧并反应过度，结果导致黑天鹅事件的发生。应对这种情绪的*方法，对于管理人而言，是把组合建立在坚如磐石的商业模式和持续分红能力基础之上，而不是选择最风口的景气行业和敏锐的产业链跟踪。
“我们反思了组合中医药和白酒在同样面对政策不确定性和需求打击的脆弱测试表现，认定只有客户分布越广泛，议价对象越分散的商业模式才能持久恒远。因此，本基金的主要持仓今后将主要分布在TO C端为主有自身品牌壁垒和长期DCF基础的公司上。
第二，要学会适应黑天鹅事件并利用其牟利的机会。他介绍，哑铃型配置慢慢成为调整的方向，在二季度的持仓中增加了有成长性的银行和有价格弹性并且能够分红的小部分资源股配置。
第三，在这种配置下，基金组合可能会显得老旧并缺乏新意。但反脆弱意味着旧的事物要胜过新的事物。
“我们坚定意识到，只有耐心才能治愈我们在投资上的新事物狂热症。本基金管理人不断提醒自己，人性的本能总是会放大现在缩小未来的影响，而抵抗噪音的*方式就是对各种负面社会现象的生动描述和伟大科技的震撼，未来通通加以独立思考并配之以钝感力和愿意孤独的态度。”这段精彩的分享，也体现了焦巍对于二季度投资思路的深度思考。
北京7月12日讯 证监会网站近日公布了关于对太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部采取责令改正措施的决定。
决定书显示，经查，太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部存在以下问题：
一、2021年存量客户回访321户，回访结果异常客户1户，为非本人接听。总部2021年12月16日要求营业部对回访结果异常的客户进行核查处理，并要求安排专人妥善保存回访记录备查。2021年12月17日至检查当日，营业部未对该异常客户进行核查处理。
二、营业部2018年5月14日向西藏证监局报备开展期货IB业务，2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务。
三、营业部于2022年4月16日对投资者王某开展了投资者风险承受能力重新测评，测评结果为C1。但王某于2022年4月19日至5月30日期间交易了风险等级高于R1的产品。
上述行为分别违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十二条的规定，按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，西藏证监局对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
官网显示，2007年，太平洋证券在上海证券交易所上市，证券简称太平洋，证券代码601099.SH。截至2022年3月底，公司总资产达177亿元，净资产达97亿元。
《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（一）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（二）对证券公司及其有关董事、监事、*管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（三）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（四）责令更换董事、监事、*管理人员或者限制其权利；
（五）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（六）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条：证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监督管理措施。
以下为原文：
关于对太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部采取责令改正措施的决定
太平洋证券股份有限公司拉萨柳梧新区证券营业部：
经查，你营业部存在以下问题：
二、营业部2018年5月14日向我局报备开展期货IB业务，2名具备资质的人员为王某一和王某二。2021年8月王某二转为合规岗。营业部不具备期货IB业务的展业条件。但于2021年10月19日为马某某苏客户、2021年11月4日为马某乃客户开通了IB业务。
上述行为分别违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十二条的规定，按照《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，对你营业部采取责令改正的行政监管措施。
你营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，对相关责任人进行问责，并于收到本行政监管措施一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你营业部的整改情况。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提出诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2022年7月11日
海德股份（000567）7月11日发布上半年业绩预增公告，预计实现净利润为3.15亿元~3.25亿元，净利润同比增长162.35%~170.68%。
证券时报•统计显示，海德股份今日收于14.89元，下跌0.53%，日换手率为0.38%，成交额为5291.90万元，近5日下跌2.04%。通过对上半年业绩预增50%以上的个股走势进行统计发现，预告发布后当日股价上涨的占比56.64%，股价发布当日股价涨停的有18家。预告发布后5日股价上涨的占比60.18%。
资金面上，该股今日主力资金净流出494.94万元，近5日资金净流出148.73万元。（）
注：本文系新闻报道，不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。
财报解析
业绩预告、预增、业绩预增、暴增
03月31日讯 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金（简称：广发聚祥灵活混合，代码000567）03月30日净值下跌1.50%，引起投资者关注。当前基金单位净值为1.7710元，累计净值为1.7710元。
广发聚祥灵活混合基金成立以来收益77.33%，今年以来收益-3.85%，近一月收益-7.18%，近一年收益11.81%，近三年收益8.45%。
本基金成立以来分红0次，累计分红金额0亿元。目前该基金开放申购。
基金经理为毛深静，自2018年06月06日管理该基金，任职期内收益2.97%。
*基金定期报告显示，该基金重仓持有辰安科技（持仓比例4.95%）、中信证券（持仓比例4.82%）、招商银行（持仓比例4.82%）、平安银行（持仓比例4.55%）、完美世界（持仓比例4.37%）、恒瑞医药（持仓比例4.13%）、中国平安（持仓比例4.08%）、万科A（持仓比例3.04%）、格力电器（持仓比例2.96%）、保利地产（持仓比例2.88%）。
报告期内基金投资策略和运作分析
2019年全球股票市场均录得不同程度的上涨，其中A股市场表现尤其亮眼。2019年全年，上证综指上涨22.3%，万得全A上涨33.0%，沪深300上涨36.1%，创业板指上涨43.8%。从申万行业表现来看，领涨的行业有电子、食品饮料、家用电器等。
2019年全球经济环境的特征是经济退而未衰，货币环境则同步宽松，全球大类资产呈现出风险资产和避险资产同涨的局面。国内经济环境的特征则体现为中国经济平缓下行，融资条件有所改善。由于房地产周期扁平化，2019年的经济增长在出口承压的情况下维持缓速下行的走势。结构方面，地产投资链和非地产投资链背离，供给侧改革行业和非供给侧改革行业背离。
2019年A股出现了两轮主要的上涨行情，分别发生于一季度和三季度，总结两次阶段性行情的成因可以看出2019年市场主要由估值推动。而估值提升的核心驱动力一是全球的流动性宽松，二是各类事件带来的风险偏好提升。和宏观经济结构分化特征相对应的是2019年A股结构化行情的特征也尤为明显，行业景气高、盈利能力强的电子和食品饮料显著跑赢其他行业。
基金管理人考虑到年初权益资产估值偏低、政策环境友好等因素于一季度开始上调组合中权益资产的占比。行业配置上则在相对均衡的前提下，适度偏配聚焦配置兼具中长期逻辑以及短期景气度的相关行业。在标的选择上，重点配置各个行业中具备可持续竞争力和壁垒的相对优势公司。
本报告期内，本基金的份额净值增长率为29.08%，同期业绩比较基准收益率为22.07%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2020年，我们认为海外的经济下行压力将会有所减缓，一方面，2019年全球主要央行同步宽松，金融条件有所改善，历史上看，这将对经济运行提供支撑。另一方面，美欧的景气指标已经出现一定程度的改善。回归到国内经济，管理人认为由于地产周期的扁平化，我国本轮经济周期缺乏波动，未来经济增长将会呈现经济增速中枢下移和经济周期性弱化的特征。而经济中的亮点将主要集中在新经济领域。
对于A股市场，管理人认为2020年A股市场有望震荡向上。2020年上市公司盈利有望震荡上行，从而支撑A股上行；此外，在整体经济缓速下行的背景下，流动性环境有望保持宽松，从而支撑权益资产的估值扩张。
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