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新三板是非上市公司股权转让的试点,但现目前,新三板不止局限于北京、天津、武汉以及上海等地方的非上市股份有限公司,而除了深交所和上交所之外的全国性的交易平台,是为许多中小企业公司的股权交易带来了很大的平台和机会,下面,小编为您整理了新三板最新消息财经。
一、消息一:隐瞒挂牌前业务违规被罚事实,被秋后算账
?12月11日,好买财富管理股份有限公司(证券简称:好买财富,证券代码:834418.OC)披露,因信披违规公司及相关责任主体被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施。据悉,此次好买财富信披违规涉及事项跟公司在2015年6月相关业务违规被罚有关。
查阅相关资料发现,好买财富挂牌前在其私募基金业务开展过程中存在通过互联网向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。同时,子公司上海好买基金销售有限公司在销售股票型基金和混合型证券投资基金过程中采取赠送基金份额的方式销售基金,违反《证券投资基金销售管理办法》相关规定。
2015年6月,上海证监局对好买财富和子公司出具了责令改正并提交书面报告的决定,并对公司总经理杨文斌和业务直接负责人员陶怡分别出具了警示函。
据了解,好买财富在新三板的申报日为2015年8月27日,出函日为2015年11月9日,2015年11月27日正式挂牌。被证监局处罚应该在其申请挂牌之前,根据规定,应该在相关申报材料中对这一事件进行披露,但好买财富并未在其公开转让说明书中予以披露。
公司正式挂牌之后,2016年1月15日,证监会发布2015年私募基金检查执法情况通报,通报中提及对2家私募销售机构采取行政监管措施,其中就包括了好买财富2015年6月被上海证监局责令改正的监管决定。而好买财富于2016年1月19日才补充披露了这一事实。
上述行为构成信息披露违规,好买财富及时任公司董事长兼总经理的杨文斌和董秘仇文瑾负主要责任。股转系统对好买财富及相关人员采取提交书面承诺的自律监管措施。
二、消息二:业绩大变脸 IPO之路难度不小
好买财富在2016年1月13日接受了华泰联合证券的IPO辅导,有意博击资本市场,但从目前来看,业绩出现了大变脸,而持续经营能力和稳定性是拟IPO企业非常重要的前提,以此看来持续亏损的好买财富想要成功上市,应该有点难度。
好买财富收入的主要来源为收取与基金销售及管理相关的认购费、基金管理费分成和业绩收益分成等费用,在扣除相关的成本费用后实现利润。不同于大多数新三板企业的小规模,好买财富一年的营收,堪比一些上市公司,然而公司近年来的净利润却是忽上忽下,且浮动较大。
数据显示,好买财富2014年营收8734.63万元,净利润亏损1532.24万元。2015年扭亏转盈,营收达4.08亿元,实现净利润3182.22万元。然而2016年净利“大跳水”,亏损达9110.80万元。
今年上半年,公司营业收入1.02亿元,同比降低15.76%;归属于挂牌公司股东的净利润亏损1310.44万元,较去年同期亏损的5688.96万元,亏损降幅达到76.97%。
好买财富存在持有较大规模的交易性金融资产的风险。截止2017年6月30日,好买财富持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产占公司资产总额的比例为64.47%。若未来证券市场发生大幅波动,则将对其净资产和经营业绩产生一定影响。
此外,由于好买财富的特殊行业性质,公司受证监会等多个部门的监管。通过互联网开展第三方财富管理业务,在国内尚属新兴行业,对于该行业的相关监管理念、监管政策并非成熟和稳定。因此未来监管机构的相关监管政策变化,将会对公司的业务产生较大影响。
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新三板能买的,但属于 一个长线投资,对投资者的耐心比较讲究,诺你能买到优质的三板企业都是在发展中并有考虑上市的,也就是要是等转板上市,能在主板、创业板、中小板上交易, 那你也需要给企业时间,不会少于1-2年吧。
新三板投资者的准入条件介绍如下所示:
对于自然人投资者,在申请权限开通前10个交易日,精选层、创新层、基础层分别要求本人名下证券账户和资金账户内的资产日均不得低于100万元、150万元、200万元(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。
另外,自然人投资者还需要有投资经历、工作经历或者任职经历。具体为具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。
或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司。
以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。以上投资经验、工作经历或者任职经历满足任何一种即可。
对于法人机构和合伙企业,精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。
此外,符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品可以参与全市场股票的发行和交易。
社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者也可以参与全市场股票的发行和交易。
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对于法人机构和合伙企业,精选层、创新层、基础层分别要求法人机构的实收资本或实收股本、合伙企业的实缴出资总额达到100万元以上、150万元以上、200万元以上。
此外,符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品可以参与全市场股票的发行和交易
社会保障基金、企业年金等养老金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者也可以参与全市场股票的发行和交易。
证监会-新三板投资者的准入条件介绍
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