投资学期末考试试题和答案文库（投资学考试题及答案）
投资学期末考试试题和答案文库（投资学考试题及答案）
全国2002年4月高等教育自学考试
国际投资法试题
课程代码：00232
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题1分，共15分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
1.以本国政府与东道国政府订有双边投资保证协定作为承保海外私人投资政治风险条件的典型国家是( )
A.日本 B.澳大利亚 C.挪威 D.美国
2.根据《服务贸易总协定》关于市场准入的规定，每一成员给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，应不低于( )
A.最惠国待遇 B.国民待遇
C.其承担义务计划表中的规定 D.优惠待遇
3.由中国海洋石油总公司与外国石油公司订立的中外合作开采海洋石油合同的性质是( )
A.我国国内契约 B.特许协议
C.国家契约 D.国际化契约
4.按照我国的有关规定，中外合资经营企业合同中如果订明各方一次缴清出资的，各方必须在6个月内激清。该期限的起算日期是( )
A.合资合同的签署日期 B.合资合同的生效日期
C.合资企业批准证书的签发日期 D.合资企业营业执照的签发日期
5.外商投资企业在我国所适用的企业所得税法是( )
A.《中外合资经营企业所得税法》 B.《外国企业所得税法》
C.《外商投资企业和外国企业所得税法》 D.《外商投资企业所得税法》
6.我国签订的双边投资协定中，确认法人和非法人经济实体的身份所采取的标准主要是( )
A.依注册地和住所地确认 B.依董事会所在地确认
C.依财产所在地确认 D.依股东国籍国确认
7.根据我国《外资企业法》，不属外资企业的有( )
A.外商独资公司 B.有限责任公司
C.外国企业在中国境内的分支机构 D.股份有限公司
8.“缔约任何一方的国民和公司在缔约另一方境内的投资、收益及与投资有关的商业活动所享受的待遇，不应低于该缔约国另一方的国民和公司所享受的待遇”，这一规定是属于( )
A.最惠国待遇条款 B.普惠制条款
C.优惠制条款 D.国民待遇条款
9.自1979年改革开放以来，陆续与我国政府签订双边投资协定的国家大致有( )
A.20余个 B.40余个 C.80余个 D.150余个
10.中外合作经营企业注册资本中，外商投资比例一般不低于注册资本的( )
A.49% B.25% C.51% D.50%
11.东道国通过合同约定或立法规定，向外国私人投资者作出承诺，保证外国合同当事人的合法权益，不致因该国法律或政策的改变而受到不利影响的条款，称为( )
A.艰难条款 B.调整条款 C.重新协商条款 D.稳定条款
12.下列哪种因素属于投资环境中的社会环境?( )
A.基础设施 B.地理位置 C.法律秩序 D.自然资源
13.根据我国法律规定，作为有限责任公司的中外合资经营企业的最高权力机关应当是( )
A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.上级主管单位
14.投资合同中包括而投资章程中不包括的事项有( )
A.合营投资争议的解决 B.董事会的议事规则
C.组织机构的建立 D.总经理的职务
15.我国外商投资企业的注册资本是指( )
A.在登记管理机构登记的投资各方认缴的出资额的总和
B.在登记管理机构登记时投资各方实际缴付的出资额的总和
C.在章程中规定的投资总额
D.外商投资企业的固定资产和流动资金的总和
二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个选项中有二至五个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均无分。
16.双边投资协定中涉及的争议类型有( )
A.外国投资者与东道国境内私人投资者之间的争议
B.缔约国之间关于条约的解释、履行而产生的争议
C.东道国政府与外国投资者之间因投资而产生的争议
D.东道国政府与国际组织之间的争议
E.东道国境内私人投资者与合资企业之间的争议
17.受双边投资协定保护的投资者包括( )
A.具有缔约国国籍或在缔约国境内有住所的自然人
B.依缔约国法律设立，或在该缔约国内有住所的法人或非法人实体
C.在缔约国双方境内有财产或住所的任何人
D.由缔约国公民或法人控制的第三国或对方缔约国的公司
E.具有国际法主体资格者
18.跨国公司的法律地位是( )
A.国际法人 B.国际法主体 C.国内法主体
D.国际组织 E.国际投资法主体
19.中外合作企业合同可以约定外国合作者可以先行回收投资，但必须满足的条件是( )
A.必须先缴纳企业所得税
B.外国合作者必须来自于与中国签订投资协定的国家
C.不可以扩大外国合作者的收益分配比例
D.必须先弥补合作企业的亏损
E.合作期限届满时合作企业全部固定资产归中方所有
20.除证券法、公司法外，资本输出国管理海外投资的法律还包括( )
A.税法 B.进出口管制法
C.刑法 D.反托拉斯法或反垄断法
E.外汇管制法
21.中外合资经营企业中的中方合营者可以是( )
A.民间团体 B.取得法人资格的其他经济组织
C.党政机关 D.行政管理部门
E.企业法人
22.从中国外商投资立法的适用角度，“外商”包括( )
A.外国法人 B.外国自然人 C.港澳同胞
D.台湾同胞 E.在国外居住的中国公民
23.双边投资协定中，通常规定不适用最惠国待遇的情况有( )
A.有关国家联盟的优惠
B.因某一投资项目对东道国经济发展特别重要而给予的优惠
C.有关边境贸易的优惠
D.有关避免双重征税协定的优惠
E.缔约一方过去给予某一第三国的优惠
24.从各国实践来看，解决国际投资争议的方法主要有( )
A.协商或调解 B.东道国当地救济
C.外国法院诉讼 D.外交保护
E.国际仲裁
25.国际投资法的渊源包括( )
A.国内立法 B.国际条约 C.联合国大会规范性的决议
D.国际惯例 E.著名学者学说
三、名词解释(每小题3分，共15分)
26.BOT
27.外资法
28.征收险
29.代位求偿权
30.合资经营企业
四、简答题(每小题6分，共30分)
31.解决投资争议国际中心的管辖权。
32.多边投资担保机构公约规定的合格投资的标准。
33.卡尔沃主义。
34.海外投资保险制度的特征。
35.在我国设立外商投资企业的出资方式。
五、论述题(每小题10分，共20分)
36.论特许协议的法律性质及效力。
37.TRIMs的主要内容及对我国外商投资立法的影响。
全国2002年4月高等教育自学考试
国际投资法试题参考答案
课程代码：00232
一、单项选择题(每小题1分，共15分)
1.D 2.C 3.A 4.D 5.C
6.A 7.C 8.D 9.C 10.B
11.D 12.C 13.B 14.A 15.A
二、多项选择题(每小题2分，共20分)
16.BC 17.ABD 18.CE 19.DE 20.ABCDE
21.BE 22.ABCDE 23.ABCD 24.ABCDE 25.ABCD
三、名词解释(每小题3分，共15分)
26.BOT是英文Build-Operate-Transfer(即建设-经营-转让)的缩写，指政府通过契约授予私营企业(包括外国企业)以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。
27.外资法是外国投资法(foreign investment law)的简称，指资本输入国制定的关于调整外国私人投资关系的法律规范的总称，其内容包括外国投资的范围、形式、外国投资者的权利义务及其法律地位、对外资的保护、鼓励及限制措施等。
28.国际投资的政治风险之一，一般指由于东道国政府实行征收或国有化措施，致使投资者(投保人)的投资财产受到部分或全部损失，则由承保人(保险人)负责赔偿。
29.(代位求偿权又称“代位权”)，在国际投资法中是指投资者母国的投资保险机构(或国际多边投资担保机构)对投资者在东道国因政治风险遭受的损失予以赔偿后，该保险机构(担保机构)或母国政府将取得投资者在东道国的有关(该投资的)权益和(向东道国的)追偿权。
30.合资经营企业(Joint Venture)简称合营企业，是指两个或两个以上的当事人，为实现特定的商业目的，共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏的一种企业形式。
四、简答题(每小题6分，共30分)
31.管辖权是解决投资争议国际中心受理案件的基本依据和前提条件。中心的管辖适用于《解决国家与他国国民间投资争议公约》缔约国(或缔约国指派到中心的该国的任何组成部分或机构)和另一缔约国国民之间因投资而产生的任何法律争议，而该项争议经双方书面同意提交给中心。当双方表示同意后，任何一方不得单方面撤销其同意。
32.多边投资担保机构公约规定的投保对象仅限于良好的投资。合资投资的标准包括四个方面：一、投资具有经济合理性。该合理性应据对投资项目的评估确定。二、投资具有发展性质。该投资必须对东道国的经济和社会发展有所贡献。三、投资具有合法性。投资必须符合东道国的法律和条例。四、投资与东道国的发展目标和重点相一致。
33.卡尔沃主义（Calvo Doctrine）是南美著名国际法学家卡尔沃于19世纪60年代提出的一种学说。其产生是为了维护东道国属地主权的完整性。其基本原则是各主权国家自由独立，外国人对于投资争端只能在当地法院寻求救济，外国人无权要求比本国国民更优惠的待遇。其现实效果是通过卡尔沃条款体现出来。
34.海外投资保险制度是一种政府保证。其特征表现为：
(1)海外投资保险是由政府机构或公营公司承保，不以营利为目的，而以保护投资为目的。
(2)海外投资保险的对象，只限于海外私人直接投资，该投资必须符合特定条件。
(3)海外投资的保险范围，只限于政治风险，不包括一般商业风险。
(4)海外投资保险的任务，不单是像民间保险那样进行事后补偿，更重要的是防患于未然。
35.根据我国外商投资立法和实践，出资方式主要有：
(1)现金。必须需要一定的现金以支付有关费用；任何一方不得用合营企业名义取得的贷款作为出资，也不得以合营企业或合营他方的财产或权益为其出资进行担保。
(2)实物。实物出资一般是以机器设备、原材料、零部件、建筑物、厂房等作为投资；须对作为出资的实物进行作价。
(3)工业产权和专有技术。包括专利权、商标权和专有技术；出资者应当出具拥有所有权和处置权的有效证明。
(4)土地使用权和不动产权出资。中国合营者的投资可包括为合营企业经营期间提供的场地使用权；如果场地使用权未作为中国合营者投资的一部分，合营企业应向中国政府缴纳使用费。
五、论述题(每小题10分，共20分)
36.(1)特许协议的定义。
(2)特许协议的法律性质。包括不同主张、争论焦点、有关是否国际协议的肯定、否定两方面的论据及有关公法、私法性质的问题。
(3)特许协议的效力。关健在于国家是否可单方面废改协议，是否应负国际责任。负国际责任的观点及依据。不负国际责任的观点及依据。折衷观点。
37.(1)《TRIMs协议》名词解释，是关贸总协定乌拉圭回合的谈判成果，是世界贸易组织法律制度的有机组成部分。
(2)主要内容，主要包括四方面：
适用范围：适用于与货物贸易有关的投资措施。
国民待遇：第一次将国民待遇引入国际投资领域；与国民待遇不符的措施。
数量限制：成为国际投资法的一项基本原则；与一般取消数量限制义务不符的措施。
透明度：公布并通知有关措施，包括中央政府和地方政府措施。
(3)影响。包括两方面
协议的意义：重要地位
对中国影响：我国外资立法与协议不一致的三个方面，应采取的态度。
分红后除权除息价格=(股权登记日收盘价-每股现金红利)*10股/(10+送红股数)=(24-2/10)*10/(10+10)=11.9元。
配股后除权价格=(股权登记日收盘价*10+配股价*配股数)/(10+配股数)。
=(13*10+5*3)/(10+3)=11.15元。
“先送后配”：送现金红利=10,000万股*2/10元=2,000万元。
配股融资=2*10,000万股*3/10*5元=30,000万元。
扩展资料：
投资学专业毕业一般在资金投入与资金丰厚的地方就业，投资学是高风险与高收益并存的，想赚大钱又有能力，投资学专业是一个很不错的选择。这个专业牛人多，但竞争也大，就业不困难，但是能否取得大的成功，还是看个人悟性和能力。
投资学专业毕业生主要到证券、信托投资公司和投资银行从事证券投资。证券公司的起薪低，但是发展潜力最大，银行累，但起薪高，投行的话门槛较高。
另外，投资学专业的毕业生还可以到一些社会的投资中介机构、咨询公司、资产管理公司、金融控股公司、房地产公司等做投资顾问，参与操作或提供专业建议。
本人目前就读于金融专业，研究生一年级，投资学是金融学的分支，是一门综合数理知识和投资理论的专业课程。
什么是投资学？
总结来说，投资学是一门研究怎么用钱生钱的学问~
《投资学》是一门研究投资运行规律的科学，是建立在经济学和管理学理论基础之上，与金融学、统计学、工程等学科密切结合的一门综合性、基础性、实践性的独立学科。
近年来，随着我国经济增长方式的转变和金融市场的逐渐成熟，投资在经济结构调整和社会发展中占据了越来越重要的地位。在这一背景下，《投资学》课程注重探讨投资的本质、投资与宏观经济运行之间的逻辑关系、资本市场的功能和体制、投资的经典理论、金融资产配置和管理、金融衍生品的定价和管理、投资业绩评估等专业知识。通过这些知识的学习，《投资学》课程将致力于提高学生综合分析投资问题和解决投资问题的能力，并加强创新能力的培养。
如何学习投资学？
关于如何学好投资学，其本质上同学好金融学是一样的，因为投资学本身就是金融学的一个分支，其所蕴含的研究范式的共通的。
选择经典著作作为参考书
投资学距今为止已经有了上百年的发展，因此一定诞生了许许多多经典的学科著作，很多投资领域大牛以及业界大佬都从这些著作中受益匪浅。
这里跟大家推荐两本最著名的教材，掌握好其中之一，不仅可以在期末考试中拿高分，应付研究生考试也是游刃有余！
《货币金融学》-------------------米什金，第七版（人民大学出版社）
《经济科学译丛:货币金融学(第9版)》是货币金融学领域的一本经典著作，自十几年前引入中国以来，一直畅销不衰。由于次贷危机及其所引发的一系列事件极大地改变了金融体系的结构与中央银行的运作模式，因此，《经济科学译丛:货币金融学(第9版)》有关这方面的内容几乎全部进行了改写。此外，围绕次贷危机，《经济科学译丛:货币金融学(第9版)》适时增加了很多新的内容、应用和专栏。虽然本版较前一版做了较大的改动，但依然保留了其作为最畅销货币金融学教材的基本优点，即建立一个统一的分析框架，用基本经济学理论帮助学生理解金融市场结构、外汇市场、金融机构管理以及货币政策在经济中的作用等问题。
《投资学》---------------------兹维.博迪;（机械工业出版社;人民大学出版社是《投资学精要》）
作为全美顶尖级商学院和管理学院的首选教材，滋维·博迪的《投资学》已经在世界各国高校风靡20多年，成为现代投资理论在世界范围内传播的重要工具。《投资学(原书第7版)》自1999年被引进中国并翻译出版后，在国内许多大学里得到广泛运用和热烈反响，第7版在重新整合部分章节内容的基础上，增加了“行为金融与技术分析”章节，同时增加了金融环境变化下的证券市场交易机制和金融工具的创新及其实证依据，以及最新的投资理论的实证研究结果。新版语言更加精炼，举例更加切实，每章后面的问题都包括CFA课程以往考试的题目，更贴近CFA考试的宗旨，这使得教材的实用性和可读性均在前版的基础上有了较大提高。
2. 学好数理知识
正如我们开篇所说，投资学不仅是一门投资理论课程，还是一门工具，一门可以用来处理数据，发掘数据内容的工具，因此掌握一定的数理知识能帮助我们更好地入门投资学~
3. 多联系实际，加深理论知识的理解
大家可以通过阅读文献和多听领域专家讲座的方式来增加实践方面的运用，只有知道投资学如何在现实中运用才能更加深刻的认识投资学的经典理论。以下是我为大家总结的一些阅读文献听看讲座的渠道~
1．就单枝K线而言,反映空方占据绝对优势的K线形状是 (C)
A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线
C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线
2． 基本分析法认为股票价格总是围绕 (C)波动的
A.股票面额 B.股票账面价值
C.内在价值 D.发行价格
3．MACD是 (B)
A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线
C.异同平均数 D.正负差
4．一条上升趋势线是否有效，需要经过（A）的确认。
A.第三个波谷点 B.第二个波谷点
C.第三个波峰点 D.第二个波峰点
5．当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为(A)
A.看涨市场 B.空头市场 C.看跌市场 D.交易市场
6.乖离率是股价偏离移动平均线的(C)。
A．距离 B．数值 C．百分比值 D．大小
7.在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的(B)。
A．下方 B．上方 C．不一定 D．相交一点
8.M头股价向下突破颈线的（C），反转确立。
A．3% B．6% C．10% D．1%
9.第二个低点出现后即开始放量收阳线是（D）的特征。
A．M头 B．圆弧底 C．V型底 D．W底
10.下列（C）不是圆弧底特征。
A．在清淡气氛中形成 B．耗时数月或更长
C．成交量也显示圆底形 D．股价下跌低位，成交量放大
二、 多项选择题（每小题3分，选出所有正确答案，少选、多选或错选不得分，共30分）
1．道氏原理将股价运行趋势按级别划分为（A\B\D\E）。
A．主要趋势 B．次级趋势 C．短暂趋势 D．上升趋势 E．下降趋势
2．在下列技术指标中，（B）在股价盘整徘徊阶段几乎丧失测市功能。
A．KD指标 B．威廉指标 C．MACD D．移动平均线
3．股票技术分析中的日K线图，是根据每天股票价格绘制而成的，由实体、上影线、下影线构成一条柱状线。
构成某日K线图的价格形式有：（A\B\C\D）
A.开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 E、最新价
4．技术分析所基于的假设前提是（A\B\C\D）
A．价格对价值的偏离终究会被市场所纠正 B．市场反映一切
C．价格变动是有规律的 D．历史会重演 E．市场中不存在摩擦
5.买卖双方对价格走势的认同程度大时会出现（A\D）。
A．价升量增 B．价升量减 C．价跌量减 D．价跌量增
6.波浪理论主要研究的问题包括（A\B\C\D）。
A．价格走势所形成的形态 B．价格走势图中高点和低点所处的相对位置
C．波浪运行中各阶段成交量的变化 D．完成某个形态所经历的时间长短
7.波浪理论的数浪规则包括（B\C）。
A．第三浪是最短的一浪 B．第一浪与第四浪不可重叠
C．所有的波浪形态几乎都是交替和轮流出现的
D．第四浪的浪底比第一浪的浪顶要低
8．属于反转突破形态的是（A\B\D）
A．W底 B.M顶 C.圆弧形态 D.V形态
9．在下列关于旗形形态的陈述中，正确的陈述有(A\C\D)。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆
B．旗形持续的时间越长，股价保持原来趋势的能力越强
C．旗形形成之前，成交量较大
D．旗形形成之后，成交量较小
10.如果股市处于(C\D)阶段，则宜做空头。
A．价涨量稳 B．价稳量缩
C．价跌量缩 D．价涨量缩
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我看到有的都是需要购买的至少20块，所以吧。。。我觉得你还是回去找老师复制一份给你吧。
1
a)12%
b)5%
c)E(r)=rf+b*(E(rm)-rf),（b代表贝塔值）,即E(r)=5%-0.5*(12%-5%)=1.5%
第二年预期收益率为E(r2)=(D+P1-P0)/P0=(3+41-40)/40=10%1.5%,所以被低估
2、E(rp)=rf+b*(E(rm)-rf)=6%+b*(14%-6%)=18%，所以贝塔值b=1.5
3、是不是少了条件，不知道怎么做。
