中金基金(000767)中金基金和中金公司有啥区别
中金基金(000767)中金基金和中金公司有啥区别
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3月30日晚间，中金公司发布的2020年年报显示，公司2020年实现收入为人民币237亿元，同比增长50.17%；实现归属于母公司股东的净利润为人民币72亿元，同比增长70.04%；基本每股收益为1.598元，加权平均净资产收益率为13.5%。公司同时提出了每10股派发现金股利人民币1.80元（含税）的分红方案。
六大业务分部业绩同比正增长
中金公司将业务分为投资银行、股票业务、固定收益、资产管理、私募股权、财富管理等业务分部。
2020年年报显示，投资银行业务分部营业收入增加人民币20.11亿元，增长55.63%，实现收入56.27亿元，主要是由于股权融资承销业务手续费及佣金收入显著增加。
股票业务分部营业收入增加人民币22.99亿元，增长71.23%，实现收入55.29亿元，主要是由于2020年股票市场行情向好，场外衍生品业务规模随客户交易需求上升而增加，使得相关投资收益及公允价值变动损益大幅增加。
固定收益业务分部营业收入增加人民币6.11亿元，增长24.35%，实现收入31.19亿元，主要是由于以公允价值计量的债券投资规模增加，使得相关投资收益及公允价值变动损益大幅增加；
资产管理业务分部营业收入增加人民币6.06亿元，增长106.06%，实现收入11.76亿元，主要是由于资产管理规模增加，使得资产管理业务手续费及佣金收入大幅增加；
私募股权业务分部营业收入增加人民币5.15亿元，增长37.15%，实现收入19.01亿元，主要是由于私募股权投资基金业务的手续费及佣金收入及权益投资产生的收益净额增加；
财富管理业务分部营业收入增加人民币23.31亿元，增长70.94%，实现收入56.18亿元，主要是由于2020年市场主要股指震荡上行，同时A 及港股日均交易额较2019年显著上涨，使得代理买卖证券业务的手续费及佣金收入显著增加。
经营数据方面，投行业务依然是中金公司优势项目。2020年，中金公司作为主承销商完成了A股IPO项目32单，主承销金额人民币624.2亿元，承销规模排名市场第二。公司作为主承销商完成A股再融资项目19单，主承销金额人民币404.3亿元，排名市场第四。
2020年，公司作为保荐人主承销港股IPO项目13单，主承销规模54.4亿美元，排名市场第二；作为全球协调人主承销港股IPO项目29单，主承销规模62.2亿美元，排名市场第一；作为账簿管理人主承销港股IPO项目33单，主承销规模40.1亿美元，排名市场第一；公司作为账簿管理人主承销港股再融资及减持项目22单，主承销规模28.2亿美元，排名市场第六。
2020年，公司作为账簿管理人主承销中资企业美股IPO项目7单，主承销规模13.0亿美元，排名市场第五；公司作为账簿管理人主承销中资企业美股再融资项目6单，主承销规模30.0亿美元，排名市场第四。
中金基金连续两年亏损
不过，从子公司数据来看，虽然去年基金销售火爆，但中金公司旗下的中金基金业绩并不尽如人意。
2020年，中金基金管理资产规模为人民币553.0亿元，同比增98%。其中，公募业务资产规模增长至人民币539.9亿元，同比增127%；私募资产管理计划规模为人民币13.0亿元。但是，中金基金连续两年出现亏损，2019年度的净损失为2866.77万元，2020年度净损失为4323.65万元。
年报中中金公司未解释中金基金的亏损原因，但是指出：2020年，中金基金继续以主动权益及固定收益产品为核心布局完善产品线；同时，积极响应国家政策号召并结合中金优势，全力发展公募REITs、ETF等新业务；继续投入投研团队建设坚持稳扎稳打提升长期业绩。加速渠道区域化布局，零售覆盖与服务能力得到进一步提升；继续突破机构准入，大力开拓关键客户培养黏性；并推动第三方线上营销，实现销量转化。2020年，中金基金总体运行平稳，无重大违法违规情况或重大合规风险隐患。
同时，中金公司表示，2021年，中金基金将继续着力培养长期稳定输出的主动管理能力、提供具有长期配置价值的工具型产品。深入零售市场扩大覆盖，提升渠道服务能力与客户体验，加强对机构业务的开拓，以及对线上第三方代销渠道的投入；积极筹备第三支柱养老FoF业务，并充分结合集团资源开拓新业务市场。
人均年薪超百万
值得一提的是，中金公司在对财务数据变动情况说明时指出，2020年公司业务及管理费为人民币138.23亿元，较2019年增长39.08%，主要是由于业绩上升，使得员工成本相应增加。
年报显示，2020年，中金公司合计为董监高发放1.68亿元薪酬，现任的董监高中，共有6人年薪超过千万。其中：首席执行官黄朝晖年薪为1598.2万元，首席运营官楚钢年薪为1546.1万元，管理委员会成员黄海洲（股票业务部负责人）年薪1930.7万元，管理委员会成员吴波（财富管理部负责人）年薪1145.7万元，总裁助理王晟（投资银行部负责人）年薪1860.3万元，董秘徐翌成年薪1010.1万元。
而从财务报表数据估算，中金公司普通员工收入也不菲。
截至2020年12月31日，公司共有在职员工9372人。2020年，公司应付职工薪酬计提数为107.75亿元，支付给职工及为职工支付的现金为77.24亿元。
以应付职工薪酬增加数估算，中金公司人均年薪高达114.92万元；以支付给职工及为职工支付的现金估算，中金公司员工人均实得82.42万元。
但是，要进入中金公司本来就比较困难——其员工结构显示，9372名员工中，150人为博士或以上，4428人为硕士。也就是说，拥有硕士以上学历的占比已经高达48.85%。
10月27日丨晋控电力(000767.SZ)公布，2021年前三季度，公司实现营业收入96.19亿元，同比增长14.68%；归属于上市公司股东的净利润494.27万元，同比下降97.18%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为亏损4218.98万元。
其中，2021年第三季度，公司实现营业收入37.20亿元，同比增长23.16%；归属于上市公司股东的净利润为亏损834.23万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为亏损2528.08万元。
财联社6月19日
2022年6月17日，证监会对中金公司申请设立资产管理子公司做出反馈意见，需要中金公司对六项问题进行落实及回复。
此前，中金公司于2021年3月30日发布公告，为进一步把握资产管理业务机遇，建设领先的资产管理平台，拟设立全资资管子公司中金资产管理有限公司，注册资本不超过15亿元，经营范围包括证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务。
整体来看，目前已设有资管子公司的券商有20家，其中8家已取得公募牌照，分别是国泰君安资管、东方红资管（东证资管）、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管，已公告发起设立或正处于监管审批的有12家，分别是万联证券、申万宏源、国海证券、中金公司、华创证券、中信建投、国金证券、中信证券、东兴证券、国联证券、国信证券、华安证券。
证监会要求中金公司反馈六项问题
反馈意见中提到的六个问题，主要涉及子资管子公司人员安排，母公司与各子公司之间的业务划分及衔接等问题，具体包括：
一是中金公司资管子公司的发展规划与定位、与中金公司全资子公司中金基金防范同业竞争、利益冲突、利益输送的安排进行说明。
二是根据申请材料，资管子公司拟任总经理历任中金公司资管部负责人、执行负责人。需说明中金公司资管部负责人、执行负责人的工作职责区别，并补充资管子公司拟任总经理在工作任职期间不同职务的履职时间段。以及拟任合规负责人是否符合相关任职条件等。
三是中金公司需结合最新情况，更新完善资产管理业务了结计划：首先是论证设立资管子公司承接业务，是否适用集合资管计划合同中关于“被依法取消集合计划管理资格的，管理人职责终止”条款。其次是中金公司资产管理业务了结计划未对部分资管计划的委托人不同意因设立资管子公司导致管理人变更的情形进行安排，需要完善。再次是说明资管子公司设立后、中金公司存量财富管理类资管产品转移至中国财富前的衔接安排。
四是需说明中金公司与中金财富关于资管业务划分方案的落实情况。
五是需结合最新情况，更新中金公司及资管子公司风险控制指标模拟测算表。
六是根据申请材料，中金公司拟设资管子公司的《新设企业名称保留告知书》中企业名称保留已过期，需补充提交在有效期内的名称预先核准通知书（如公司选择采用告知承诺制办理，请提供告知承诺书）。
中金资管规模超万亿
中金公司拟由新成立的资管子公司承接原有的资产管理业务，同时将申请公募牌照，开展公开募集证券投资基金管理业务。
根据中金公司2021年年报，截至2021年底，公司资管规模为11283.47亿元，较2020年末增加120.0%。其中集合资管计划和单一资管计划管理规模（含社保、企业年金、养老金及职业年金）分别为5,683.21亿元和5,600.26亿元。管理产品747只，较2020年末增加24.9%。2021年资管业务收入为14.15 亿元，营收贡献占比为4.7%。2022年一季度中金公司资管手续费净收入为3.48亿元，较同期3.40亿元稳步增长。
同是中金公司旗下全资子公司的中金基金，于2014年2月注册成立。在组织架构上，中金基金与中金财富、中金资本同属中金资公司的一级部门。中金基金的经营范围为基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
截至2021年12月31日，中金基金管理资产规模851.91亿元，同比增长298.93 亿元。其中，公募基金规模增长至813.07亿元，同比增长50.6% ；私募资产管理计划规模为38.84亿元。去年新发行公募品9支，并推出了首支短债基金、ETF基金、 成功参与首批公募REITs试点发行了最大的产权类公募REITs，并完成了公募FoF、同业存单指数基金、行业ETF等新产品的布局。
根据中金基金与拟设立中金资管的业务范围对比，两家子公司在资产管理和基金募集方面确有重叠部分。
参考行业整体情况，目前已有20家券商设立资管子公司，有12家券商公司正在申请成立资管子公司，其中已有8家券商设立的资管子公司取得公募牌照。上述券商中多家公司与中金公司情况类似，持有其他公募基金公司股权。
根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，在继续坚持基金管理公司“一参一控”政策前提下，适度放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。
得益于公募牌照管理的“松绑”，对券商而言，在控股公募基金的情况下，可以继续申请公募牌照。但仍需提前做好业务方面的安排，避免可能出现的同业竞争、利益冲突、利益输送等问题。
中金公司业务逐步“剥离”，子公司分工进一步细化
证监会反馈问题中关注到中金证券、中金财富、中金资管子的问题，各业务板块的分工调整其实一直是中金公司组织架构的变革重点。
中金公司于2017年收购中投证券，于2019年将其更名为“中国中金财富证券有限公司”，定位为中金公司零售经纪与财富管理的统一平台。
在2021年7月11日，为了更好的促进财富管理转型，提升中金公司业务专注性，中金公司将境内财富管理业务转移给全资子公司中金财富，中金财富专注于财富管理业务，中金公司则从事投行、资管、股票、固收、私募股权业务。
不久前的2022年6月8日，证监会公告核准中金财富变更业务范围，减少证券承销与保荐业务，标志着中金财富进一步聚焦于财富管理业务。
而本次中金公司申请设立资管子公司，拟将存量资管业务中的财富管理类资管产品转移至中国中金财富证券有限公司，其余资管业务转移至资管子公司负责。
中金公司近年来不断调整组织架构，“剥离”部分业务至专业子公司。随着业务结构不断优控制，协同促进各板块全方位赋能。
通过设立专业子公司，提高各业务板块的相对独立性，可能也将是之后各家券商业务调整的重点方向。
多家券商设立资管子公司，追赶“公募化”趋势
4月26日，证监会曾发布《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，支持证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照，从事公募基金管理业务。
券商获取公募基金牌照目前主要有三种方式：一是直接由券商申请公募基金资格；二是成立资产管理子公司，由子公司申请公募基金牌照；三是参股或控股公募基金公司。
券商根据自身资源禀赋，采取不同方式获取公募牌照，如山西证券、国都证券、北京高华、华融证券、东兴证券和中银证券6家证券公司本身持有公募牌照。中信建投、申万宏源等多家券商直接参股或控股公募基金，国泰君安近期亦不断增持华安基金股权，提升自身在基金公司的影响力。
2022年5月20日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，提出放宽公募持牌数量限制，允许同一集团下证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资管机构申请公募牌照。更加速了券商资产管理业务向主动管理转型。
成立资管子公司申请公募牌照，成为多数券商的一致选择。2022年4月，国君资管获得公募业务许可证。华安证券、中信证券、国联证券、国信证券、申万宏源、中金公司、中信建投、中信证券、东兴证券等多家券商申请设立资管子公司。
然而，设立资管子公司的道路并非一帆风顺，申请设立过程中，往往被证监会多轮问询。
2021年12月，证监会披露申万宏源设立资管子公司的六大反馈意见，其中涉及管理人员任职资格、QDII业务管理人员境外投资经验、组织架构整改等问题。
2021年3月，万联证券设立资管子公司时涉及三大问题，其中券商APP安全隐患问题因被广东通信局责令整改导致。
2020年5月，山西证券设立资产子公司时，曾收到七大反馈问题。涉及具体管控、合规风控安排、业务隔离等问题。
随着资本市场进一步深化改革，公募基金业务对券商发展尤为重要，能够降低交易成本、销售成本等，为券商带来相关业务规模增量空间。
财信证券指出，公募基金业务将成为行业资产管理业务新的增长点，放宽公募牌照数量限制，坚持“一参一控”政策，有利于券商资管申请公募牌照，有利于券商加大对公募基金管理人的布局，新规落地有利于加快券商资产管理业务转型，分享公募基金业务发展机遇。
财联社（北京，
7月11日，中金公司发布公告，拟将境内财富管理业务转移给全资子公司中金财富，完成后，公司作为母公司开展投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务、私募股权投资业务；中金财富作为子公司开展财富管理业务。
公司表示，本次业务整合是为加快实现公司财富管理转型升级，为打造国际一流投行和国际一流财富管理平台奠定坚实基础。本次业务整合不改变中金财富的股权结构，业务整合完成后，中金财富仍为公司的全资子公司，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司合并报表当期损益产生重大影响。
20家营业部全部划转给中金财富
2017年4月，公司完成收购中金财富***股权。中金公司称，公司自完成收购后，积极推进与中金财富的业务整合与协同工作。为加快实现公司财富管理转型升级，公司拟与中金财富在已有整合工作基础上，通过将公司境内财富管理业务转移给中金财富，进一步实现双方业务整合。
本次业务整合的具体方案为，中金公司将从事境内财富管理业务的20家营业部（包括其资产和负债）划转至中金财富，并将其他与境内财富管理业务相关的客户、业务及合同转移至中金财富。
本次业务整合完成后，中金公司作为母公司开展投资银行业务、股票业务、固定收益业务、资产管理业务、私募股权投资业务；中金财富作为子公司开展财富管理业务。
天眼查显示，中金公司持股中金财富比例为***。
中金去年财管收入增超七成
中金公司财富管理业务加速扩张，该业务自去年至今均有较好表现。
今年一季度，公司实现代理买卖证券手续费收入15.08亿元，同比增长38.86%，对比一季度市场日均交易量同比增长15%，公司股基交易市占率大幅提升。报告期末公司融出资金341.49亿元，同比增44.60%，买入返售金融资产291.27亿元，同比增长105.26%。
信达证券发表关于中金公司研报称，资本中介作为满足客户多元化财富管理需求的重要抓手，两融与股质规模的大幅增长侧面证明公司财富管理客户粘性提升。“中金一家”战略强调加强公司全线业务条协同，提升综合金融服务能力以增强客户粘性，结合公司积极布局公募基金及外延式并购海外资管，中金财富管理产品体系将更加丰富，客户资产规模与客均AUM将进一步提升，财富管理规模体量与发展质量有望再上新台阶。
2020年年报显示，公司财富管理业务分部营业收入56.18亿元，同比增长70.94%。
截至2020年12月31日，中金公司财富管理客户数量为369.41万户，可比口径较2019年末增长12.9%。客户账户资产总值达到2.58万亿，可比口径较2019年末增长40.2%。
其中，截至2020年12月31日，高净值个人客户数量为2.56万户，可比口径较2019年末增长32.1%，高净值个人客户账户资产达到6725.2亿元，可比口径较2019年末增长46.1%。
公司表示，2021年，财富管理板块将不断完善并扎实落地战略规划，突出重点、加快改革，以促进财富管理转型和加强金融科技建设为抓手，在中金公司财富管理与中金财富证券深度融合的大背景下，从数字化、组织模式等方面入手，加大改革创新力度，提升核心竞争力。
中金财富2020年年报显示，公司现设有包括财富管理部在内的职能部门26个，分公司16家，控股子公司3家。公司设有证券营业部189家，分布在全国29个省、自治区、直辖市和5个计划单列市，涵盖了珠江三角洲、长江三角洲、环渤海经济区、华南、东北、华北、华中、西南等全国经济发达地区及中心城市。
机构：券商发展财富管理业务大有可为
行业财富管理转型加速，2020年多家券商代销金融产品业务收入高速增长，作为券商财富管理转型重要抓手的基金投顾资格亦获得大幅增加。
据中证协数据，2020年全行业实现代理销售金融产品净收入134.38亿元，同比增长148.76%，实现了跨越式增长。结合多项财富管理转型业务数据，中证协认为，财富管理转型初见成效。
2020年，代销金融产品收入超过1亿元的券商达到25家，其中中信证券不仅突破10亿元大关，而且跨越式增长至20亿元，稳居行业第一并遥遥领先，国泰君安实现该项业务收入9.34亿元位居第2，该项收入超过5亿元的券商还有中金公司、国信证券、广发证券、招商证券、中信建投和兴业证券。
基金投顾资格方面，获批该资格券商总数高达27家。
截至7月11日，第二批取得基金投顾试点资格券商已有20家，分别是中信证券、招商证券、国信证券、东方证券、兴业证券、安信证券、浙商证券、平安证券、光大证券、中泰证券、国金证券、中银证券、山西证券、东兴证券、南京证券、华安证券、证券、财通证券、华西证券、华宝证券。
首批取得基金投顾试点资格的7家证券公司分别是国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、中金公司、银河证券、国联证券。
国信证券非银团队研报称，居民财富管理需求迅猛增长，财富管理业务发展空间巨大。随着权益类基金规模扩大，我国居民对权益市场的关注度和参与度加深，券商发展财富管理业务也凸显出自身优势，且龙头券商和特色券商各有所长。
国信证券非银团队认为，券商发展财富管理业务大有可为，券商在全牌照、资本化市场人才、研究能力、做市能力方面拥有自身优势。从通道中介转向专业金融服务机构，从金融产品代销转向专业资产配置和投资咨询，券商的财富管理业务发展在摸索中初见成效。在基金代销注重保有量的时代，券商凭借权益类产品的专业优势，在瓜分公募基金蛋糕的竞争中仍有提升空间；基金投顾业务的推出，为券商财富管理业务带来更大机遇，也对券商专业能力提出更高要求；金融科技加大投入，配合财富管理业务应用场景，不断提升服务效率，增强客户黏性。
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