东北证券号(600246股票)
东北证券号(600246股票)
本文目录一览：
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2021-026
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局出具的《关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》（[2021]19号），具体内容
“经查，山东如意科技集团有限公司2020年年度报告存在以下问题：一是未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；二是未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。你公司作为受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责。
上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第五十九条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”
公司已及时启动整改工作，并将认真反思、汲取教训，通过建立健全和严格执行投资银行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量；公司将遵循稳健经营理念，全面提升合规风险管理水平，切实履行勤勉尽责义务。
目前，公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二二一年五月二十九日
截至2022年7月19日收盘，万通发展(600246)报收于10.24元，上涨2.91%，换手率0.85%，成交量17.44万手，成交额1.77亿元。
资金流向数据方面，7月19日主力资金净流入285.66万元，游资资金净流出279.2万元，散户资金净流出6.46万元。
近5日资金流向一览
万通发展融资融券信息显示，融资方面，当日融资买入3422.8万元，融资偿还3206.52万元，融资净买入216.28万元。融券方面，融券卖出4.0万股，融券偿还2.41万股，融券余量2552.63万股，融券余额2.61亿元。融资融券余额10.63亿元。近5日融资融券数据一览
该股主要指标及行业内排名
该股最近90天内共有1家机构给出评级，买入评级1家。
注：主力资金为特大单成交，游资为大单成交，散户为中小单成交
财联社（深圳，
12月4日，广东证监局公布了对中金财富证券一家营业部的处罚。处罚信息显示，中金财富证券广州开创大道北营业部有前员工在从业期间利用本人账户进行证券交易，持续时间长达近两年而未被营业部发现并核查；另外，前员工在营业部备案的手机号发生354笔交易也未被检测、预警。对此，广东证监局对该营业部开出警示函处罚。
同一营业部年内遭二次处罚
经查，广东证监局发现中金财富证券广州开创大道北证券营业部存在以下行为：一是营业部前员工在营业部从业期间以本人名义开立普通证券账户，且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，营业部未能发现并核查相关情况。二是营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，营业部未能实时监测和预警。
对于开创大道北营业部对异常交易情况监督不利的情况，《暂行规定》第十八条早已明确，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
广东证监局指出，反映出公司营业部对员工违规行为未能及时发现并有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条和《证券经纪人管理暂行规定》第十八条、第二十七条的有关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，广东证监局决定对公司营业部采取出具警示函的监督管理措施。
值得关注的是，这一营业部年内已是第二次遭遇监管点名。
8月26日，广东证监局对该营业部员工罗某开出警示函。广东证监局认为，罗某在中金财富证券广州开创大道北证券营业部任职期间，存在向他人出借营业部客户证券账户并提供证券交易融资的行为。
以上情形违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条的规定。根据《暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对罗某采取出具警示函的监督管理措施。
近年来，多地证券经纪人因业务违规遭遇监管点名。2019 年以来，各地证监局处分情况发现，至少有 20 起因违规融资而遭遇行政监管的经纪业务人员、营业部及负责人。从违规内容来看，违规为客户融资成为目前出现频率最高的违规行为。
今年来开出多张从业人员违规炒股罚单
一直以来，证券营业部员工炒股都属于《证券法》中明令禁止的违法行为。2020年至今，证监会就“违规炒股”、“代客理财”等已开出至少24张罚单，其中涉及光大证券、万和证券、中金财富证券、民生证券、东方证券、申万宏源、国元证券、华鑫证券、国信证券、东北证券、长江证券、长城国瑞、恒泰证券、国金证券、浙商证券等15家券商。
财联社
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-041
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近期，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）发现有不法分子假借与公司相同或相近的名称并冒用公司标识，通过名为“东北证券官方群”的假冒℡☎联系：信群和名为“东北证券”的假冒软件等开展非法证券活动，此类行为严重违反《证券法》的相关规定，严重侵害了公司及广大投资者的合法权益。为此，公司郑重提示
一、公司唯一官方网址为：www.nesc.cn，全国客户服务电话为：95360，其他任何以“东北证券”字样设立的网址、客服电话均属于非法、假冒。请广大投资者通过“东北证券融e通”APP、公司官方网站下载交易软件及拨打公司客服热线等正规渠道进行咨询、查询及开展证券交易活动。
二、名称为“东北证券营业厅经理在线咨询”的℡☎联系：信账号、“东北证券官方群”的℡☎联系：信群、“https://2hgkn.vibeidouxing.com:1818/1a18s”的网站和“东北证券”的软件均系假冒，请广大投资者提高警惕，辨明真伪，谨防受骗。
三、任何假冒公司或公司工作人员进行欺诈投资者的非法证券活动，已构成对我公司名誉的损害。公司将保留对欺诈投资者、损害公司名誉的机构或个人采取法律行动的权利。
敬请广大投资者辨明真伪，警惕并远离此类非法证券活动，切实保护自身利益。同时欢迎广大投资者积极举报有关不法侵权行为，公司全国客户服务电话为95360，投资者热线为0431-85096806。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二二一年九月十七日
今天的内容先分享到这里了，读完本文《东北证券号》之后，是否是您想找的答案呢？想要了解更多东北证券号、600246股票相关的财经新闻请继续关注本站，是给小编最大的鼓励。
