富国新能源汽车(固态电池上市龙头股)

2022-07-11 6:20:20 证券 yurongpawn

富国新能源汽车



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根据《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)“第二十一部分 基金份额折算”的相关规定,当富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之基础份额(富国新能源汽车份额)的基金份额净值高至1.500元或以上时,本基金将进行不定期份额折算。

截至2020年2月18日,富国新能源汽车份额的基金份额净值为1.509元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2020年2月19日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告

一、基金份额折算基准日

本次不定期份额折算的基准日为2020年2月19日。

二、基金份额折算对象

由于本基金为分级基金,因此基金份额折算对象包含基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额(富国新能源汽车份额的场外份额和场内份额的合计,基金代码:161028,其中场内简称:新能源车)、富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)和富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)。

三、基金份额折算方式

当富国新能源汽车份额的基金份额净值高至1.500元或以上,本基金将分别对富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额和富国新能源汽车份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的比例为1:1,份额折算后富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值、富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值和富国新能源汽车份额的基金份额净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国新能源汽车份额的基金份额净值及富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分均将折算为富国新能源汽车份额分别分配给富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的持有人。

(1)富国新能源汽车份额

富国新能源汽车份额持有

持有场外富国新能源汽车份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国新能源汽车份额的分配;持有场内富国新能源汽车份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国新能源汽车份额的分配。

(2)富国新能源汽车A份额

富国新能源汽车A份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额的份额数=

其中,

:折算后富国新能源汽车A份额的份额数,下同

(3)富国新能源汽车B份额

富国新能源汽车B份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额的份额数==

其中,

:折算后富国新能源汽车B份额的份额数,下同

:折算前富国新能源汽车B份额的份额数,下同

:折算前富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值,下同

(4)折算后富国新能源汽车份额的总份额数

折算后富国新能源汽车份额的总份额数=折算前富国新能源汽车份额的份额数+富国新能源汽车份额持有人新增的富国新能源汽车份额数+富国新能源汽车A份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额数+富国新能源汽车B份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额数

(5)按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成 ℡☎联系:小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。

(6)举例

某投资人持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额分别为100,000份,10,000份和10,000份,在本基金的不定期份额折算基准日,假设三类份额的基金份额净值如下表所示(为便于投资者理解,此处采用假设的净值进行计算;基准日折算前准确的净值以当日日终基金管理人计算并经托管人复核的净值为准),折算后,富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额净值均调整为1.000元。

四、基金份额折算期间的基金业务办理

1、不定期份额折算基准日(即2020年2月19日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额正常交易;基准日日终,基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年2月20日),本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务;富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额将于该日停牌一天;本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年2月21日),基金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额;自该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务,但仍需遵循基金管理人 2019年3月8日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业务的公告》及 2019年6月26日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金暂停场内大额申购业务的公告》中的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准;富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额将于当日开市起恢复正常交易。

4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2020年2月21日富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额即时行情显示的前收盘价为2020年2月20日的富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。

5、2020年2月21日富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

五、重要提示

1、本基金富国新能源汽车A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后,原富国新能源汽车A份额持有人将持有富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车份额,由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额,风险收益特征将发生较大变化,预期收益实现的不确定性将会增加;此外,富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原富国新能源汽车A份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、本基金富国新能源汽车B份额表现为高风险、高收益的特征,但在不定期份额折算后,原富国新能源汽车B份额持有人将同时持有高风险收益特征的富国新能源汽车B份额与较高风险收益特征的富国新能源汽车份额,风险收益特征将发生较大变化,且折算后其杠杆倍数将大幅提升,由目前的杠杆恢复到初始的2倍杠杆水平。此外,富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅增加。

3、由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

4、原富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内富国新能源汽车份额分拆为富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额。

5、折算后,本基金富国新能源汽车份额的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额和场内富国新能源汽车份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日,折算基准日的富国新能源汽车份额净值与折算阀值1.500元可能有一定差异。

7、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

8、投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站: www.fullgoal.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。

特此公告。

富国基金管理有限公司

2020年2月19日




固态电池上市龙头股

SMM2月18日讯:固态电池于近年被视为可以继承锂离子电池地位的电池,其能量密度有望是目前锂离子电池的2-5倍,循环性和寿命更长,倍率性能更高,且可能从本质上解决现有液态电解质锂离子电池的安全性问题。市场对固态电池也给予了厚望,固态电池公司在国内外如雨后春笋纷纷涌现,多家全球知名车企相继宣布,2020-2025年期间全固态锂电池将量产上车。2021年1月,蔚来发布了电池容量为150kWh的固态电池产品,再度点燃固态电池热度。

这里,SMM汇总了2020年以来龙头企业对固态电池的布局情况:

宁德时代:1月20日,由企查查获悉,宁德时代于日前公开了“一种固态电解质的制备方法”、“一种硫化物固态电解质片及其制备方法”两种固态电池相关专利。

蔚来:1月,蔚来发布了电池容量为150kWh的固态电池产品。该电池正极材料使用高镍、负极采用硅碳,使用原位固化工艺的固液电解质,并配合纳米级包覆工艺,实现了360Wh/kg的电池能量密度。搭载新电池包的2018款ES8,NEDC续航里程达到730km,全新ES8续航里程达到850km,ES6性能版续航里程达到900km,EC6性能版续航里程达到910km,而最新的蔚来ET7续航里程将达到1000km。

比亚迪:1月,国家知识产权局公布比亚迪最新的283项专利,其中固态电池方面有两项专利。一是“一种正极材料及其制备方法、一种固态锂电池”,二是“一种锂离子电池固态电解质及其制备方法和固态锂离子电池”。

国轩高科:2020年9月,国轩高科表达公司在固态电池方面的布局,2022年开始进行固态电池技术的迭代升级,生产高安全固态电池,2025年将生产出能量密度超过400Wh/kg的全固态电池。

广汽资本:2020年9月中旬,广汽资本完成了对清陶发展的E++轮融资,抢先布局固态电池产业。本轮融资完成后,清陶发展将进一步加强与新能源整车企业联合开发和业务协同工作,促进固态电池产业发展和电池全生命周期价值开发。

赣锋锂业:2020年7月披露,公司第一代2亿瓦时固态电池中试线已经顺利投产,产品性能全面达到公司固态电池研发团队研制样品的水平,正积极与德国大众等车厂客户对接固态电池的上车合作事宜。

辉能科技:2020年7月3日,辉能科技大陆区总部及全球产业基地项目在杭州临安区人民政府签约,总投资额达380亿元。项目包括建设2GWh、5GWh固态锂陶瓷电池芯产业化项目,并将考虑与车企合资建置产线等。项目全部建成达产后,预计将实现年销售产值300亿元以上。

南都电源:2020年7月,公司发布非公开发行A股股票预案,拟投入募集资金不超过1.47亿元,主要用于搭建固态电池和燃料电池中试线,建设国家认可实验室测试中心。2019年4月,南都电源与辉能科技股份有限公司在杭州签署先期授权协议,双方就固态锂电生产技术授权合作达成初步共识,双方合作初期将定位于储能应用的固态锂电池,由辉能科技向南都电源提供生产许可,授权能量密度约240Wh/kg的固态电池电芯生产技术,提供生产所需的核心设备与材料,并协助建厂规划与指导。南都电源将成为辉能科技在储能市场的独家授权伙伴。

大众:大众汽车集团计划增持斯坦福大学研发固态电池的衍生企业QuantumScape公司的股份,并将追加投资2亿美元(约合人民币14.19亿元),旨在推动固态电池技术的发展。




富国新能源汽车161028净值

09月02日讯 富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(简称:富国中证新能源汽车指数分级,代码161028)公布最新净值,上涨3.65%。本基金单位净值为1.108元,累计净值为1.053元。

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金成立于2015-03-30,业绩比较基准为“中证新能源汽车指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。本基金成立以来收益10.98%,今年以来收益34.51%,近一月收益1.84%,近一年收益74.68%,近三年收益14.98%。近一年,本基金排名同类(126/750),成立以来,本基金排名同类(781/903)。

定投排行数据显示,近一年定投该基金的收益为37.84%,近两年定投该基金的收益为58.08%,近三年定投该基金的收益为47.73%,近五年定投该基金的收益为38.72%。(点此查看定投排行)

基金经理为牛志冬,自2015年05月13日管理该基金,任职期内收益2.19%。

张圣贤,自2015年06月05日管理该基金,任职期内收益-19.99%。

最新定期报告显示,该基金前十大重仓股为亿纬锂能(持仓比例5.24% )、宁德时代(持仓比例4.88% )、三花智控(持仓比例4.86% )、比亚迪(持仓比例4.84% )、汇川技术(持仓比例4.66% )、赣锋锂业(持仓比例4.53% )、先导智能(持仓比例4.40% )、恩捷股份(持仓比例4.39% )、天齐锂业(持仓比例4.18% )、国轩高科(持仓比例3.98% ),合计占资金总资产的比例为45.96%,整体持股集中度(中)。

最新报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为赣锋锂业(持仓比例6.28% )、比亚迪(持仓比例6.11% )、宁德时代(持仓比例5.73% )、亿纬锂能(持仓比例5.13% )、赢合科技(持仓比例5.03% )、格林美(持仓比例4.88% )、三花智控(持仓比例4.74% )、恩捷股份(持仓比例4.38% )、宇通客车(持仓比例4.26% )、汇川技术(持仓比例4.13% ),合计占资金总资产的比例为50.67%,整体持股集中度(高)。

报告期内基金投资策略和运作分析

2020年伊始,在央行下调存款准备金率0.5个百分点、中美正式签订第一阶段贸易协议等消息提振下,市场乐观预期提前发酵。2月末,受全球疫情加速蔓延的影响,美欧等发达国家股市均出现持续大幅下跌。进入3月,由于欧佩克谈判破裂,原油单日跌幅高达30%以上,同时海外疫情进一步扩散,全球资本市场恐慌性下跌,出现流动性枯竭的情况,多国股市因跌幅过大而迎来熔断。3月下旬,各国政府及央行加大救市力度,其中美联储开启不设上限的量化宽松,大幅缓解了市场的流动性压力,市场恐慌情绪得到有效缓解。4月初,受国内财政货币政策刺激影响,以内需为主的消费、医药等板块率先反弹。5月下旬,全国两会如期召开,会议公布的财政扩张措施基本符合预期,但由于未公布GDP目标,低于部分投资者预期,因此市场出现阶段性调整。6月初,由于美国公布的5月非农就业人数大幅好转,超出市场预期,美股带动全球市场大幅反弹。进入下旬,央行下调14天逆回购利率20个基点,继续释放适度宽松的货币政策信号,同时北上资金继续大幅流入,A股整体出现明显上涨,其中创业板涨幅较大。总体来看,2020年上半年上证综指下跌2.15%,沪深300上涨1.64%,创业板指上涨35.6%,中证500指数上涨11.33%。

在投资管理上,本基金采取完全复制的被动式指数基金管理策略,采用量化和人工管理相结合的方法,处理基金日常运作中的大额申购和赎回等事件。

截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.992元;份额累计净值为0.982元;本报告期,本基金份额净值增长率为18.78%,同期业绩比较基准收益率为19.71%

管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年,总体来看,由于全球流动性仍较为充裕,主要经济体仍将出台大规模经济刺激计划,经济仍有望逐步复苏,因此市场风险偏好仍有望延续提升。进入4季度,随着美国大选进入关键时刻,中美关系可能再度成为全球资本市场关注的焦点。从风格上看,随着经济逐步复苏,市场风格有望阶段性地切换,低估值的周期、蓝筹板块有望获得相对收益。从中期看,市场主线仍是科技、消费、医药等代表经济转型方向的行业。




富国新能源汽车基金161028

根据《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)的相关规定,富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(简称“本基金”)将以2020年12月15日为基金份额折算基准日办理定期份额折算业务。相关事项公告

一、基金份额折算基准日

每年12月15日(若该日为非工作日,则提前至该日之前的最后一个工作日)。本次定期份额折算基准日为2020年12月15日。

二、基金份额折算对象

基金份额折算基准日登记在册的富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)、富国新能源汽车份额(包括富国新能源汽车份额的场外份额和场内份额,基金代码:161028,场内简称:新能源车)。

三、基金份额折算方式

根据基金合同的规定,定期份额折算后富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值调整为1.000元,基金份额折算基准日折算前富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分将折算为富国新能源汽车份额的场内份额分配给富国新能源汽车A份额持有人。富国新能源汽车份额持有人持有的每两份富国新能源汽车份额将按一份富国新能源汽车A份额获得新增富国新能源汽车份额的分配,经过上述份额折算后,富国新能源汽车份额的基金份额净值将相应调整。在基金份额折算前与折算后,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的份额配比保持1:1的比例。

有关计算公式

1.富国新能源汽车份额

富国新能源汽车份额持有人新增的富国新能源汽车份额=

其中:

:折算后富国新能源汽车份额的基金份额净值,下同

:折算前富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值,下同

:折算前富国新能源汽车份额的份额数,下同

持有场外富国新能源汽车份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外富国新能源汽车份额的分配;持有场内富国新能源汽车份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内富国新能源汽车份额的分配。

2.富国新能源汽车A份额

定期份额折算后富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值=1.000元

定期份额折算后富国新能源汽车A份额的份额数=定期份额折算前富国新能源汽车A份额的份额数

富国新能源汽车A份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额的份额数=

其中:

:折算前富国新能源汽车A份额的份额数,下同

3.富国新能源汽车B份额

定期份额折算不改变富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值及其份额数。

4.折算后的富国新能源汽车份额总份额数

折算后富国新能源汽车份额的总份额数=折算前富国新能源汽车份额的份额数+富国新能源汽车份额持有人新增的富国新能源汽车份额的份额数+富国新能源汽车A份额持有人新增的场内富国新能源汽车份额的份额数

5.按照上述折算和计算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成℡☎联系:小误差,视为未改变基金份额持有人的资产净值。

四、基金份额折算期间的基金业务办理

(一)定期份额折算基准日(即2020年12月15日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管,下同)及配对转换业务;富国新能源汽车A份额正常交易。当日晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)在整个定期折算期间交易正常进行。

(二)定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2020年12月16日),本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管及配对转换业务,富国新能源汽车A份额暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

(三)定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2020年12月17日),基金管理人将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理场外申购、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外))、配对转换(仅包括合并)业务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准;富国新能源汽车A份额于2020年12月17日上午开市起恢复交易。

五、重要提示

(一)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》之规定,2020年12月17日新能车A即时行情显示的前收盘价为2020年12月16日的富国新能源汽车A份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。由于富国新能源汽车A份额折算前可能存在折溢价交易情形,折算前的收盘价扣除约定收益后与2020年12月17日的前收盘价可能有较大差异,因此2020年12月17日当日可能出现交易价格波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

(二)本基金富国新能源汽车A份额期末的约定应得收益将折算为场内富国新能源汽车份额分配给富国新能源汽车A份额的持有人,而富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此富国新能源汽车A份额持有人预期收益的实现存在一定的不确定性,其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

(三)由于富国新能源汽车A份额经折算产生的新增场内富国新能源汽车份额数和场内富国新能源汽车份额经折算后的份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产,持有极小数量富国新能源汽车A份额或场内富国新能源汽车份额的持有人存在无法获得新增场内富国新能源汽车份额的可能性。

(四)由于本基金暂停办理场内份额分拆业务(详见2020年3月23日发布的 《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》),原富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额持有人无法通过办理分拆业务将此次折算获得的场内富国新能源汽车份额分拆为富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额。

(五)基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金的整改,取消分级运作机制,将分级运作的富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额按照基金份额参考净值(而非二级市场交易价格)折算为富国新能源汽车A份额的场内份额,并终止富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额的上市。敬请投资者关注相关风险以及基金管理人发布的相关公告,合理安排投资计划。

(六)投资者若希望了解基金定期份额折算业务详情,请登陆本公司网站:www.fullgoal.com.cn或者拨打本公司客服电话:400-888-0688(免长途话费)。

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。

特此公告。

富国基金管理有限公司

2020年12月10日

关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金之富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额终止运作的特别风险提示公告

根据《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金之A类份额和B类份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之富国新能源汽车A份额(场内简称:新能车A,基金代码:150211)和富国新能源汽车B份额(场内简称:新能车B,基金代码:150212)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),折算基准日为2020年12月31日。在折算基准日日终,以富国新能源汽车份额的基金份额净值为基准,富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内富国新能源汽车份额。

针对本基金之富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额终止运作的相关安排,基金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:

1、折算基准日前(含折算基准日),富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:

(1)由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

投资者应密切关注富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值变化情况(可通过本公司网站查询)。

(2)富国新能源汽车A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,富国新能源汽车A份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国新能源汽车份额,由于富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原富国新能源汽车A份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。

富国新能源汽车B份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,但在份额折算后,富国新能源汽车B份额的持有人将持有具有较高预期风险、较高预期收益特征的富国新能源汽车份额,由于富国新能源汽车份额为跟踪中证新能源汽车指数的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原富国新能源汽车B份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。

2、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算为富国新能源汽车份额前,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的持有人有两种方式退出:

(1)在场内按市价卖出基金份额;

(2)在场内买入等量的对应份额(即富国新能源汽车A份额持有人买入等量的富国新能源汽车B份额,或者富国新能源汽车B份额持有人买入等量的富国新能源汽车A份额),合并为富国新能源汽车份额,按照富国新能源汽车份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回或转换转出。

3、由于富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流动性风险。

4、在折算基准日日终,以富国新能源汽车份额的基金份额净值为基准,富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场内富国新能源汽车份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。

富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额基金份额持有人持有的折算后场内富国新能源汽车份额取整计算(最小单位为1份),小数部分按照登记机构的相关规则及有关规定处理,折算后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值减小的风险,对于持有份额数极少的富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额的基金份额持有人,将面临持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。

富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化,示例

假设折算基准日富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额(参考)净值的分别为:0.900元、1.010元、0.790元,投资者甲、乙、丙分别持有场内富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各100,000份,其所持基金份额的变化如下表所示:

5、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额折算为富国新能源汽车份额后,投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额合并或折算为富国新能源汽车份额后,基金份额持有期自富国新能源汽车份额确认之日起计算,其中富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额持有人持有的折算后场内富国新能源汽车份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人将承担较高的赎回费。

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定,本基金的赎回费率

富国新能源汽车份额的赎回费率为持续持有期7日以内1.5%,持续持有期7日及以上0.5%。

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费中25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,敬请投资者认真阅读相关公告,了解本基金目前的风险收益特征变化和相关安排,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨慎作出投资决策。

投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,4008880688(免长途话费)咨询相关信息。

关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

1. 公告基本信息

注:根据基金管理人于2020年3月14日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》,本基金自2020年3月16日起暂停场内申购业务。

2. 其他需要提示的事项

(1)根据本基金基金合同的相关规定,本基金富国新能源汽车份额只可以进行场内与场外的申购和赎回,但不上市交易;下属分级份额中富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。

(2)本基金于2020年12月17日恢复办理申购、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外))、配对转换(仅包括合并)业务,但仍需遵循基金管理人2019年3月8日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金恢复场外大额申购、定投及转换转入业务并暂停跨系统转托管(场外转场内)业务的公告》、2020年3月14日发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金暂停场内申购业务的公告》及2020年3月23日发布的《富国基金管理有限公司关于旗下分级基金暂停场内份额分拆业务的公告》中的相关限制,相关限制如有调整,以基金管理人届时最新公告为准。

(3)本公告仅对本基金办理定期份额折算业务期间富国新能源汽车份额暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金定期份额折算业务的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的《关于富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》等相关公告,或者通过以下任一途径咨询:

1)富国基金管理有限公司网站:www.fullgoal.com.cn;

2)富国基金管理有限公司客户服务热线:95105686、4008880688(均免长途费)。

(4)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书及相关公告。


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