国元期货(上投亚太)国元期货有限公司烂公司

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【数据论市】

1、6月17日周五，沪深两市早盘成交额达6573亿元；

2、三大指数早盘冲高回落，沪指收跌0.02%，深证成指收涨0.13%，创业板指收涨0.82%；

3、两市共1371家个股上涨，3239家个股下跌；除ST及新股外涨停39家，除ST外跌停0家；

4、北向资金净买入22.45亿元，其中沪股通净买入19.12亿元，深股通净买入3.33亿元；

【行情回顾】

早盘三大指数小幅低开后快速拉升，创业板指一度涨逾2%，但随后冲高回落，沪指、深证成指再度翻绿。

盘面上，宁德时代（300750）拉升带动产业链个股大涨，容百科技、振华新材等涨逾10%；黄金板块表现强势，湖南黄金（002155）涨停，赤峰黄金（600988）、银泰黄金（000975）等跟随上涨；此外，有机硅、锂钴镍、HJT等赛道股均有所修复。教育、农业、元宇宙等板块跌幅居前。

【市场热点】

1、宁德时代产业链

早盘创业板权重宁德时代大涨带动产业链个股上涨，其中三元电池方向强势，容百科技、当升科技（300073）等个股大涨。

数据显示，2022年5月我国动力电池产量共计35.6GWh，同比增长157.9%，环比增长22.8%。其中三元电池产量16.3GWh，占总产量45.8%，同比增长225.7%，环比增长58.2%；磷酸铁锂电池产量19.2GWh，占总产量54.1%，同比增长119.4%，环比增长3.3%。

太平洋证券指出，日前欧盟委员会正在评估欧洲化学品管理局(EHCA)的一项关于将碳酸锂、氯化锂和氢氧化锂归类为对人体健康有害的材料的提案，对此提案最终决定在2022年底或2023年初。这一决定一方面不仅影响ALB的德国工厂，另一方面也会影响欧洲锂矿的扩产。

该机构表示，当前全球锂资源供应持续紧张，而国内锂资源严重依赖海外澳大利亚、南美等进口，因此急需国内锂企业担当定海神针的作用，因此未来国内锂盐湖、锂云母、四川锂矿企业，将会迎来发展的黄金时期。

2、黄金

早盘指数冲高回落之际，黄金板块逆势走强，截至午间收盘，湖南黄金涨停，赤峰黄金等大涨。

消息面上，受美元大跌推动，周四黄金价格连续第二个交易日走高。现货黄金收报1856.54美元/盎司，上涨22.83美元或1.25%，日内最高触及1857.38美元/盎司。

国元期货表示，经济衰退风险推动避险需求，美债利率倒挂表明经济前景担忧增强，在周期切换不确定的形势下，贵金属同时对冲通胀和增长风险，配置价值提升，短期内贵金属虽承压但仍存在较大上行空间，未来美联储货币政策力度和通胀走势将主要影响金价走势，并影响着投资者的决策。俄乌局势持续紧张，俄乌关系的紧张延长了欧美各国面临的能源危机和通胀不断走高的预期，投资者避险情绪依旧高涨，贵金属价格仍有较强支撑。

【机构策略】

国盛证券：市场有望展开中期上涨行情

国盛证券认为，从技术面看，沪指此前站上3250点，代表从4月27日后，超一个月反弹行情演变成反转走势，中期行情有望展开，在券商等大金融的带动下，指数尝试挑战3350点一带强阻力区后回落，短线防守位3180点上移到3250点，不破安全，当前指标为多方掌控，保持沪指每日成交量5000亿元以上方，在市场短暂整理后，有望展开中期上涨行情。接下来市场又要到中报业绩预告阶段，可以关注有业绩支撑的资源类、科技股或处于震荡吸筹阶段，近期震荡明显，有触底迹象，半导体、国产软件等题材或有补涨机会。

招商证券：供给侧修复速度快于需求侧

招商证券认为，当前的复苏节奏与2020年类似，供给侧领先，需求侧滞后。与2020年不同的是，当时中国经济处于上行通道，而目前中国经济处于下行通道，房地产形势也不可同日而语。尽管5月经济数据普遍好于预期，但复工复产引起的国内经济自发修复因缺乏需求的支持，难以持久。因此，稳增长政策仍应加快落地生效。

《投资时报》

成立14年的上投摩根传承中外股东精粹，致力于设立和管理证券投资基金，为不同类型的投资者提供多元化、国际领先的资产管理服务，成为值得信赖的长期合作伙伴。

14年来，上投摩根凭借完善的投研体系和敏锐的市场洞悉能力，为客户创造长期稳定回报，彰显其出众的投资长跑能力。

标点财经研究院联袂《投资时报》日前通过对中国基金业7年、5年以及3年的海量数据进行整理分析，重磅推出《中国基金业马拉松大师榜路2018》。榜单显示，上投摩根旗下权益类产品业绩优异，上投摩根核心成长、上投摩根新兴动力A、上投摩根核心优选、上投摩根行业轮动A、上投摩根亚太优势等多只产品，在7年期、5年期、3年期基金排名中均排在前列。

其中，在《普通股票型基金3年大师榜》中，上投摩根核心成长凭借98.36%的净值增长率在同类可比59只基金中排名第7位；上投摩根新兴动力A和上投摩根核心优选分别以85.99%和184.52%的回报率，在《偏股混合型基金3年大师榜》和《偏股混合型基金5年大师榜》分别排名50/448和51/528。

值得注意的是，随着A股估值一再接近历史底部，上投摩根再次重磅出击—上投摩根动力精选混合型基金（006250）已于12月17日起发行。据悉，该基金将重点挖掘成长板块投资机会，投资者可通过中国银行、上投摩根基金直销平台等渠道认购。

《投资时报》

上投摩根医疗健康基金一枝独秀

2018年，无论A股市场还是港股市场，“滑铁卢”、“黑天鹅”、“闪崩”等突发事件频出，极大考验着投资机构的权益投资能力。

截至11月30日，今年以来上证综指和恒生指数分别回调了21.74%和11.41%。在权益类基金中，股票型基金的年内平均收益率为-21.04%，而混合型基金的年内平均收益是-13.31%。

收益率哀鸿遍野的大环境下，上投摩根旗下从A股到港股均有产品业绩表现优异，并在同类基金产品排名中高居榜首。

其中，上投摩根医疗健康股票基金截至11月30日年内斩获5.25%正收益，并在银河证券218只股票型基金中夺得业绩魁首。

据了解，上投摩根医疗健康主要采取自下而上、精选个股的投资理念，关注上市公司的核心盈利能力以及所处行业的长期发展潜力，寻找具有持续竞争优势和创新能力的公司作为投资标的，同时兼顾宏观走势和经济发展周期，进行组合构建，力争实现组合的长期资本增值。

该产品基金经理张一甫在接受《投资时报》

在股市波动抬升不确定因素叠加之际，拉长时间尺度来看，具有后发之力的高股息、低波动的防御性股票策略的性价比其实也很高，而且不会因为过度避险而错失股市的反弹机会。

而上投摩根标普港股通低波红利指数基金则是近年来备受青睐的防御性股票策略之一。在海通证券追踪的12只被动港股型基金排名中，截至11月30日该产品的年内业绩高居第一。

据悉，标普港股通低波红利指数长期追踪标普港股通指数中50只波动最小、股息率高的投资标的价格走势。数据显示，在2012年至2017年的6个完成业绩年度中，其收益率仅在2014年和2016年是小幅落后于利率债，而在其他年份均大幅跑赢。

海外投资延续靓丽业绩

全球股市从去年的普涨变为大分化，海内外债券市场表现翻转，凸显了资产全球化、多元化配置的重要性。得益于领先行业的全球化视野与产品布局，上投摩根海外产品在今年国内弱势市场环境中脱颖而出，延续了去年以来的亮眼业绩。

事实上，上投摩根结合自身和外方股东摩根资产管理的丰富海外投资经验，打造了独具一格的“中西合璧”投资思维，并且取得了良好的成果。

Wind数据显示，截至9月底，上投摩根全球多元配置基金人民币和美元份额过去一年收益率分别达到12.9%和8.6%；上投摩根全球天然资源基金同期业绩也达到12.1%，该产品过去两年、过去三年的回报更是高达24.9%、65.1%。此外，上投摩根中国世纪基金、上投摩根亚太优势基金、上投摩根标普港股通低波红利基金等海外投资产品过去一年也均获得了正收益。

2018年，凭借为投资者创造的长期稳定收益，上投摩根获得《中国证券报》颁发的“海外投资金牛基金公司”、《证券时报》颁发的“海外投资明星团队”，以及《上海证券报》颁发的“海外投资回报公司奖”，成为业内唯一包揽三项海外投资权威奖项基金公司。

上投摩根依托齐备的多元化产品线，旗下基金在产品类型和投资风格上均有不同，从A股到港股，再到海外资本市场多点开花，以全球化的配置视角协助广大投资人有效分散风险，追求资产增值。

这一切与上投摩根整个投研体系有着不可复制的独特性密不可分。

《投资时报》

国元期货有限公司

此次业务采用“仓单购销+期货点价+代交割”模式，不仅能够有效解决客户资金紧张，加快贸易周转的问题，同时还保证风险完全可控、收益确定。

国元期货表示，将积极探索创新业务模式，引导中小℡☎联系：企业开展风险管理，帮助其利用期货衍生品市场规避风险，助力中小℡☎联系：企业转型升级、高质量发展。

2月24日，国元证券发布公告称，原总裁陈新、副总裁于强双双辞去相关职务，新任总裁由沈和付接任。

履历显示，沈和付1971年3月出生，大学本科学历。曾担任安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任。2001年至2019年一直在国元证券工作，历任法律事务部主任、合规负责人、合规总监；并于2014年4月担任分管投行及债券业务的副总裁。2020年3月沈和付出任国元投资董事长，目前沈和付担任公司党委副书记。

沈和付曾在国元证券履职近二十年

从高管历年更替来看，总部位于安徽合肥的国元证券在创立最初二十年的关键时期，维持了领导班子的稳定。

2019年底，国元证券原董事长蔡咏因临近退休年龄，经本人申请，换届后不再担任公司董事。根据公告，蔡咏可谓是公司创始人，他1993年进入国元证券前身安徽省国际信托投资公司任职，2001年参与创立国元证券，担任公司总裁、党委副书记；2012年开始担任国元证券党委书记、董事长。

2020年1月，国元证券发布公告称，公司原总裁俞仕新接任董事长，原副总裁陈新被聘任为新总裁。在接任董事长之前，俞仕新任国元证券党委书记、总裁、董事；兼任国元国际控股有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事，安徽安元创新风险投资基金有限公司董事长。陈新也是国元系统的老人，曾任国元证券投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁，国元期货有限公司董事长等职。

而本次接替陈新的沈和付，自2001年以来就加入国元证券。自2014年4月开始分管投行业务。根据沈和付2019年的辞职公告，国元证券表示，沈和付在任期间率领业务团队完成了一批股权与债权融资、新三板企业挂牌；帮助了一批国企完成混改，以“投行+投资”业务模式多元化服务实体经济；建立和培养了一支投行团队；公司投行业务率先实现“十三五”规划目标。

由此可见，国元证券最初二十年，一把手和二把手均是深耕安徽金融系统，长期在重要位置上履职。领导班子的稳定对国元证券的平稳发展而言，起到了非常重要的作用。

去年净利润增长36% 但多次收到监管罚单

近期国元证券发布的业绩快报显示，2021年实现营业收入60.76亿，归属于上市公司股东的净利润18.70亿，同比分别增长34.18%和 36.52%。

但从监管处罚来看，在合规问题方面，国元证券仍有改进空间。

2021年11月26日，证监会发布公告称，国元证券存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。证监会表示，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，国元证券应当采取有效措施，完善内部管理和投资决策流程，提升合规管理有效性。

此外，国元证券的分支机构也在2021年收到了三份罚单。

2021年1月20日，山东证监局出具了《关于对国元证券淄博人民西路营业部采取责令改正措施》。2021年7月6日，山东证监局出具了《关于对国元证券股份有限公司淄博人民西路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，指出该营业部存在问题。

2021年9月14日，安徽证监局又披露了对国元证券的警示函处罚，称国元证券部分分支机构存在以下问题：

一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；

二是公众号、℡☎联系：信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；

三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；

四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；

五是对客户交易区的监控录像管理不到位；

六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

当时安徽证监局表示，上述反映出国元证券合规管理不到位。但鉴于国元证券已开展自查整改积极处理，追究责任，因此决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，要求国元证券进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。

既有投行经验、又有合规经验的沈和付回归后，是否能让国元证券在合规有效性方面2022年更进一步？值得投资者关注。

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