本篇文章给大家谈谈证监会和券商的区别,以及证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站！
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Q1:证监会和券商的区别、证监会对券商分类的最高级别为
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
Q2:为什么证监会要求券商收取最低佣金、
证券交易佣金是指委托者委托买卖成交后，按实际成交金额数的一定比例向承办委托的证券商交纳的费用。股委托买卖股票的收费标准是0.6‰—3‰，最低起点为5元。委托者委托买卖成交后，应在向承办委托的证券商办理交割时，按实际成交金额的0.6‰—3‰向证券商交纳委托买卖佣金。证券商不得任意或变相提高或降低佣金的收费标准，受托买卖未成交时，证券商也不得向委托者收取佣金。该佣金的成交价格由股票代理商行决定，一般的股票买卖投资者可以去和账户所在的证券交易所协商，散户一般在1.0‰—2.0‰。
我国最早的证券交易佣金采用的是3.5‰的固定佣金比例，其市场化程度较低、佣金水平也较高，且当时的佣金比例是由上海、深圳证券交易所制定。随着我国证券市场的迅速成长，我国长期以来实行的固定佣金制的不少弊端已逐渐凸显出来。固定佣金制度不利于证券市场竞争机制的培育，较高的费率标准提高了证券交易成本从而妨碍了社会资源的有效配置，同时在一定程度上影响了投资者参与证券市场的积极性。
到2000年，由于证券交易额急剧放大，证券公司佣金收入成倍增长，部分证券公司出于抢占市场份额的考虑开始“佣金打折”。由于佣金打折行为明显违反了沪、深交易所以及证监会的有关规定，且引起了二级市场交易秩序的混乱，因此证监会当即采取了措施制止此类“佣金打折”行为，并开始着手研究佣金比例调整问题。
2000年底，中国证监会成立了由市场各方参与的佣金改革研究小组，研究小组经过广泛调查和深入研究，在多次征求市场主体对佣金改革的意见、反复权衡各种佣金改革方案优劣的基础上，提出了最高限额内向下浮动的优选方案。最终证监会经商国家计委和国家税务总局，于2002年4月4日共同发布了《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》对我国的证券交易佣金制度进行改革调整，该通知于2002年5月1日起正式执行。
佣金也就是证券商代理委托买卖成交后的经营收入，或者说手续费收入。
我国现行的证券交易佣金制度，所依据的是2002年5月1日起执行的由中国证券监督管理委员会、国家计委、国家税务总局共同发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，该通知的第一条明确规定 “A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。”依据该规定，我国实行的是最高限额内向下浮动的佣金制度，而非完全的佣金自由化。
由上面的通知可知股票佣金理论上只能在3‰～0.2175‰之间浮动。根据《通知》交易佣金有一个“不得高于”和一个“不得低于”的界限，而没有零标准，佣金标准是存在底线的，如果证券公司不收取投资者交易佣金就是违法并涉嫌不正当竞争。此外，严格来说，券商还有人力、房租、水电及一些税费等成本在内，且券商也要盈利。
Q3:证监会叫停券商代销伞形信托是利空吗、
伞形信托指同一个信托产品之中包含两种或两种以上不同类别的子信托，投资者可根据投资偏好自由选择其中一种或几种进行组合投资，满足不同的投资需要。
伞形信托作为结构化证券投资信托的创新品种，在实际操作中，往往由证券公司、信托公司与银行等金融机构共同合作，为二级市场的投资者提供投融资服务。
证监会叫停伞形信托
①短期看，洒水降温，抑制资本过快“脱实向虚”。监管层打压旨在增加市场波动，通过波动率提升降低“博傻”的预期收益率。
②中期看，洒水降温后，为货币宽松打开空间。一方面是经济下行压力与日俱增需要货币宽松支持，降低融资成本；另一方面又是资本脱实向虚，货币宽松又恐对疯狂市场“火上浇油”反而推升融资成本。待洒水降温后，货币宽松会不期而遇，最终还是利好股市。
③长期看，金融造富的股权时代趋势不可逆，从快牛到慢牛，4316绝不是顶。目前，一般性存款余额110万亿，居民储蓄存款50万亿，且未来还能保持10%左右的速度增长，随着利率市场化存款加速分流，人口结构和库存给房地产带来的下行压力，反腐和财税改革抑制地方政府大拆大建，国企改革、一带一路修正传统行业必死无疑的悲观预期，过去沉淀于房地产等传统产业的居民财富大规模向资本市场转移的趋势不可逆。
④只是洒水降温，监管层不会真正打垮股市。地产拐点+反腐+改革为市场带来了增量资金，而直接融资规模的扩大可以降低杠杆率，哺育创新。股权融资降杠杆的作用自不用细说，高层频繁强调创新，股市上涨可以使创新在市场获得丰厚的回报，进而形成创新的正向激励，注册制就是打通降杠杆和促创新的制度准备。注册制推出之前把股市打下去，恐非高层本意。
⑤单从事件本身来看，影响也只是情绪上的。首先，伞形信托规模也就4000亿左右，仅占比流通市值的1%。其次，证监会禁止的是增量伞形信托，但是自证监会禁止券商销售第三方伞形信托以来，银行已主动降低伞形信托杠杆，作出了合理风控措施，年后的市场上涨与增量伞形信托资金关系不大。可见，该政策无论是从存量上还是增量上都未对市场形成显着的利空。最后，根据民生证券基金产品研究的测算，开放式股票型基金资产净值1297亿，ETF是2200亿，封闭式股票基金1800亿，参与转融通证券出借交易资产不得超过净值50%，最大融券规模仅为2600亿。多大点事儿，不值得大惊小怪。
⑥无风险利率有望下行。市场波动率的提高将提振对安全类资产的需求，洒水降温后货币宽松空间也有望打开，当前利率水平已充分反映了置换债供给冲击，无论是市场波动率上升还是货币宽松空间打开，均支撑无风险利率继续下行。
Q4:什么是两融业务证监会调查45家券商发现12家违规、
两融业务指的是融资融券交易，分为融资交易和融券交易。融资交易就是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入资金用于证券买卖，并在约定的期限内偿还借款本金和利息;融券交易是投资者以资金或证券作为质押，向券商借入证券卖出，在约定的期限内，买入相同数量和品种的证券归还券商并支付相应的融券费用。总体来说，融资融券交易关键在于一个“融”字，有“融”投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用，并在约定期内归还借贷的资金或证券。
对于2014年第四季度证券公司融资类业务现场检查情况，证监会给出的结果是在现场调查的45家券商中，有12家券商因融资融券业务违规情况被处以不同程度的处罚，其中中信证券、海通证券、国泰君安等三家知名大券商因违规为到期融资融券合约展期问题被暂停新开两融客户信用账户3个月。
Q5:证监会监管券商股市怎么看20154、
证监会监管券商事件发酵早在1月19号就出现过，然后券商连续2日大跌。后来最近的两融检查结果出来后，券商就没有再跌。我希望你可以理解：监管层希望牛市是有质量、有秩序的股市而不是一个单单靠杠杆拉起的股市，因此此类事件没必要过于担忧。 欢迎采纳！
Q6:中国证监会与交易所证券业协会行使的监管职能一样吗、中国证监会与交易所证券业协会行使的监管职能一样吗
不一样。中国证监会是证券监管机构，而交易所及其证券登记结算公司、证券业协会是自律组织，二者的监管方式不同。主要表现在：（1）证监会的监管带有行政管理的性质，交易所、证券业协会对证券市场的监管具有自律性质。（2）证监会负责对全国范围的证券业务活动进行监管，交易所、证券业协会主要对其会员、上市公司及交易活动进行监管。（3）证监会可以对违法违规的证券经营机构采取罚款、警告的处罚，情节严重的可取消其从事某项或所有证券业务的资格，对违法违规的上市公司可以决定终止其上市；交易所、证券业协会对其会员或上市公司的处罚较轻℡☎联系：，包括罚款、暂停会员资格、取消会员资格等。
Q7:证监会和证券交易所有什么区别呢,如何理解、证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解
证监会是中国证券监督管理委员会的简称，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。而交易所是股票交易的实体场所，相当于农村和城市的集贸市场，属经济实体单位。证监会和交易所的关系，就相当于工商局与集贸市场的关系。
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